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WPK_Magazin_4-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_4-2025.pdf

… RECHTSPRECHUNG Andreas Dörschell WPK-Präsident SERVICE Sehr geehrte Kolleginnen und Kollegen, RUBRIKEN ZUR SACHE Die Risikoanalyse nach § 5 Geldwäschegesetz 22 Schwerpunkte der Abschlussdurchsicht der WPK für das Jahr 2026 Inhalt Zur Sache: Editorial des…

2025

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/berufsaufsicht/2025/

…assung der Regelungen an geänderte gesetzliche und berufsständische Regelungen) sowie Mängel in der Wirksamkeit des Qualitätssicherungssystems in den Bereichen Geldwäsche und Nachschau Datum der Veröffentlichung: 14. Februar 2025 8 Maßnahmen: Rüge und Geldbuße (500 EUR) Adressat der…

Aufgaben

Pfad: /ueber-uns/aufgaben/

… Seiten außergerichtliche Einigung zu finden. Dies ist nur dann möglich, wenn die Beteiligten freiwillig mitwirken und bereit sind, aufeinander zuzugehen. Geldwäschebekämpfung Die WPK ist nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet, Verdachtsmeldungen ihrer Mitglieder zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung…

Die Risikoanalyse nach § 5 Geldwäschegesetz

Pfad: /neu/die-risikoanalyse-nach-5-geldwaeschegesetz/

…Wirtschaftsprüfer und vereidigte Buchprüfer müssen als Verpflichtete des Geldwäschegesetzes eine Risikoanalyse erstellen und diese dokumentieren. Die Risikoanalyse muss die gesamte Geschäftstätigkeit der WP/vBP-Praxis umfassen. Dazu gehört nicht nur die Darstellung der Geschäftstätigkeit der WP/vBP-Praxis, sondern…

Meine WPK

Pfad: /beruf/meine-wpk/

… Qualitätskontrolle | Fortbildungsnachweise Registrierung als Abschlussprüfer in anderen Staaten Registrierung weiterer Nutzer Sonstige Ansprechpartner (Geldwäsche, Datenschutz usw.) Spezialkenntnisse (auch Gutachten-/Sachverständigentätigkeit) Weitere Berufsbezeichnungen, akademische Grade und sonstige…

WPK_Magazin_3-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_3-2025.pdf

… Schottland, Spanien, dem Vereinigten Königreich und Zypern teilgenommen. WPK Magazin 3/2025 Schwerpunkt der Tagung war dieses Mal die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Anti-money laundering and countering the financing of terrorism – AML). Neben Beiträgen der Mitgliedsorganisationen war…

Geldwäschebekämpfung

Pfad: /beruf/geldwaeschebekaempfung/

Geldwäschebekämpfung Auslegungs- und Anwendungshinweise der WPK zum Geldwäschegesetz Die WPK hat ihren Mitgliedern regelmäßig aktualisierte Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung der Sorgfaltspflichten und der internen Sicherungsmaßnahmen nach den gesetzlichen Bestimmungen zur Verfügung zu stellen…

WPK aktualisiert Übersicht der Listen der Länder mit hohem Geldwäscherisiko

Pfad: /neu/wpk-aktualisiert-uebersicht-der-listen-der-laender-mit-hohem-geldwaescherisiko-3/

…Die Europäische Kommission hat mit der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 vom 14. Juli 2016 Drittstaaten festgelegt, die ein hohes Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese wurde nun durch die Delegierte Verordnung (EU) 2025/1184 vom 10. Juni 2025 geändert, die am…

WPK_Magazin_2-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_2-2025.pdf

… Qualitätskontrolle | Fortbildungsnachweise Registrierung als Abschlussprüfer in anderen Staaten Registrierung weiterer Nutzer Sonstige Ansprechpartner (Geldwäsche, Datenschutz usw.) Spezialkenntnisse (auch Gutachten-/Sachverständigentätigkeit) Weitere Berufsbezeichnungen, akademische Grade und sonstige…

Digitaler Fragenbogen der WPK zur Erfüllung der geldwäscherechtlichen Pflichten wieder online

Pfad: /neu/digitaler-fragenbogen-der-wpk-zur-erfuellung-der-geldwaescherechtlichen-pflichten-wieder-online/

…Wie in vergangenen Jahren überprüft die WPK als zuständige Aufsichtsbehörde auch in diesem Jahr die Einhaltung der geldwäscherechtlichen Pflichten bei ihren Mitgliedern auf Basis einer IT-gestützten Zufallsauswahl von WP/vBP-Praxen. Die Auswahl fiel dieses Jahr auf insgesamt 139 Praxen. Die stichprobenartig…

WPK_Magazin_1-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_1-2025.pdf

… 50 RUBRIKEN PERSONALIEN STELLUNGNAHMEN DER WPK Ausgestaltung der Aufsicht über Selbstverwaltungs­ einrichtungen nach der neuen Geldwäscherichtlinie Argumentationspapier von WPK und BStBK......................... 36 Änderung der Wertpapierinstituts-Prüfungsbe­ richtsverordnung…

WPK_Magazin_4-2024.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_4-2024.pdf

… der Abschlussdurchsicht der WPK für 2025.............................................................. 28 Auslegungs- und Anwendungshinweise der WPK zum Geldwäschegesetz aktualisiert............................... 29 Hinweis der Kommission für Qualitätskontrolle zur Aufsicht über die Prüfer für…

WPK_Magazin_3-2024_Rechtsprechung_03.pdf

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… worden sei. Um eine Erlaubnis nach dem ZAG zu erhalten, müsste der Antragsteller nachweisen, dass er umfangreiche organisatorische Anforderungen erfülle, um Geldwäsche aufzudecken. Vorliegend hätten aber Anhaltspunkte für einen Geldwäscheverdacht bestanden, da die Lieferantin nach dem Vertrag in Vietnam saß, die…

WPK_Magazin_3-2024_Rechtsprechung_02-03.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_3-2024_Rechtsprechung_02-03.pdf

… worden sei. Um eine Erlaubnis nach dem ZAG zu erhalten, müsste der Antragsteller nachweisen, dass er umfangreiche organisatorische Anforderungen erfülle, um Geldwäsche aufzudecken. Vorliegend hätten aber Anhaltspunkte für einen Geldwäscheverdacht bestanden, da die Lieferantin nach dem Vertrag in Vietnam saß, die…

WPK_Magazin_3-2024.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_3-2024.pdf

… des Wirtschafts­ prüfungsexamens den Berufsstand der Steuerberater, sondern auch den der Wirtschaftsprüfer beschäftigen. Europäische Regelungen zur Geldwäscheaufsicht, die Definition von Vorbehaltsaufgaben und die umfassende Digitalisierung von Abläufen und Angeboten seien Themen, die jeweils die aktuelle…

WPK_Magazin_2-2024.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_2-2024.pdf

…WG-PrüfbV Geschäftstätigkeit, die Risiken nach § 45 Abs. 1 WpIG oder die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahmen und Präventionsvorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung sowie von strafbaren Handlungen nach § 33 Abs. 1 Satz 1 WpIG nach den Klassen F-0 bis F-5 zu bewerten. Eine solche…

Aktualisierte Übersicht der Listen der Länder mit hohem Geldwäscherisiko

Pfad: /neu/aktualisierte-uebersicht-der-listen-der-laender-mit-hohem-geldwaescherisiko-1/

…Die Europäische Kommission hat mit der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 vom 14. Juli 2016 Drittstaaten festgelegt, die ein hohes Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese wurde durch die Delegierte Verordnung (EU) 2024/163 vom 12. Dezember 2023 geändert, die am…

Schreiben der BaFin zu Neuerungen bei der Prüfung

Pfad: /neu/schreiben-der-bafin-zu-neuerungen-bei-der-pruefung/

… Geschäftstätigkeit, die Risiken nach § 45 Abs. 1 WpIG oder die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahmen und Präventionsvorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung sowie von strafbaren Handlungen nach § 33 Abs. 1 Satz 1 WpIG nach den Klassen F‑0 bis F‑5 zu…

Aktualisierte Übersicht der Listen der Länder mit hohem Geldwäscherisiko

Pfad: /neu/aktualisierte-uebersicht-der-listen-der-laender-mit-hohem-geldwaescherisiko-2/

…itgestellt. Hintergrund Die FATF und ihre Regionalgruppen überprüfen Länder auf Defizite im Hinblick auf wesentliche Empfehlungen der FATF zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Stellen die FATF und ihre Regionalgruppen Mängel bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in einem…

WPK_Magazin_1-2024.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_1-2024.pdf

… 13 Vergütungsumfrage der WPK Online-Befragung 2024........................................................ 14 24 Anzeige der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten Mitglieder fragen – WPK antwortet Berufsrecht Einrichtung eines Hinweisgebersystems und Übernahme der Funktion als interne Melde­stelle…

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