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WPK_Magazin_3-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_3-2025.pdf

… Schottland, Spanien, dem Vereinigten Königreich und Zypern teilgenommen. WPK Magazin 3/2025 Schwerpunkt der Tagung war dieses Mal die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Anti-money laundering and countering the financing of terrorism – AML). Neben Beiträgen der Mitgliedsorganisationen war…

2025

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/berufsaufsicht/2025/

…assung der Regelungen an geänderte gesetzliche und berufsständische Regelungen) sowie Mängel in der Wirksamkeit des Qualitätssicherungssystems in den Bereichen Geldwäsche und Nachschau Datum der Veröffentlichung: 14. Februar 2025 8 Maßnahmen: Rüge und Geldbuße (500 EUR) Adressat der…

Hinweis_der_KfQK--Hinweise_QK_kleiner_Praxen_FAQ.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Wissen/Praxishinweise/Hinweis_der_KfQK--Hinweise_QK_kleiner_Praxen_FAQ.pdf

…mentiert wurde, Mandats- und Auftragsrisiken sowie die hierfür erforderlichen personellen und fachlichen Ressourcen gewürdigt wurden und die Pflichten nach dem Geldwäschegesetz erfüllt wurden. Anhand der Arbeitspapiere kann der Prüfer für Qualitätskontrolle erkennen, ob die Praxis über ausreichende und angemessene…

WPK aktualisiert Übersicht der Listen der Länder mit hohem Geldwäscherisiko

Pfad: /neu/wpk-aktualisiert-uebersicht-der-listen-der-laender-mit-hohem-geldwaescherisiko-3/

…Die Europäische Kommission hat mit der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 vom 14. Juli 2016 Drittstaaten festgelegt, die ein hohes Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese wurde nun durch die Delegierte Verordnung (EU) 2025/1184 vom 10. Juni 2025 geändert, die am…

Meine WPK

Pfad: /beruf/meine-wpk/

… Qualitätskontrolle | Fortbildungsnachweise Registrierung als Abschlussprüfer in anderen Staaten Registrierung weiterer Nutzer Sonstige Ansprechpartner (Geldwäsche, Datenschutz usw.) Spezialkenntnisse (auch Gutachten-/Sachverständigentätigkeit) Weitere Berufsbezeichnungen, akademische Grade und sonstige…

WPK_Jahresbericht_2024.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Oeffentlichkeit/Berichte/WPK_Jahresbericht_2024.pdf

… 18 WPK als Konsultationsstelle für die Mitglieder 19 Digitaler Mitgliederservice der WPK 20 Vermittlung bei Streitigkeiten 20 Geldwäschebekämpfung 20 Schutz vor Wettbewerbsverstößen/Ordnungswidrigkeiten 21 Existenzgründungsberatung 22 Berufshaftpflichtversicherung 22 Bestellung…

BS-WPvBP.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Wissen/Rechtsvorschriften/BS-WPvBP.pdf

…icher Hinzuziehung weiterer Personen die Prüfung von Ausschlussgründen vor Aufnahme der Tätigkeit dieser Personen abzuschließen ist, 10. die Pflichten nach dem Geldwäschegesetz erfüllt werden, 11. bei nachträglichem Bekanntwerden von Gründen, die zur Ablehnung des Auftrags geführt hätten, der Auftrag beendet wird (§ 4…

BS-WPvBP_Aenderungsmodus.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Wissen/Rechtsvorschriften/BS-WPvBP_Aenderungsmodus.pdf

…icher Hinzuziehung weiterer Personen die Prüfung von Ausschlussgründen vor Aufnahme der Tätigkeit dieser Personen abzuschließen ist, 10. die Pflichten nach dem Geldwäschegesetz erfüllt werden, 11. bei nachträglichem Bekanntwerden von Gründen, die zur Ablehnung des Auftrags geführt hätten, der Auftrag beendet wird (§ 4…

2024

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/berufsaufsicht/2024/

… (500 EUR) Adressat der Maßnahme: WP Helmut Beck, gehandelt für ETL Auditax GmbH WPG Art der Tätigkeit / Auftragsgegenstand: Pflichten nach dem Geldwäschegesetz Vorwurf / von der Pflichtverletzung betroffene Bereiche: Verletzung der Vorgaben des GwG als Verpflichteter nach § 2 Abs. 1…

2023

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/berufsaufsicht/2023/

… 2023 12 Maßnahme: Geldbuße (1.000 EUR) Adressat der Maßnahme: WP Klaus Fiegl Art der Tätigkeit / Auftragsgegenstand: Pflichten nach dem Geldwäschegesetz Vorwurf / von der Pflichtverletzung betroffene Bereiche: Verletzung der Vorgaben des GwG als Verpflichteter nach § 2 Abs. 1…

Jahresbericht 2024 – Anzahl der Erledigungen weiter angestiegen

Pfad: /neu/jahresbericht-2024-anzahl-der-erledigungen-weiter-angestiegen/

… aller Verfahren Feststellungen im Zusammenhang mit der Prüfungstätigkeit. Den weiteren Verfahren lagen unter anderem Verletzungen von Pflichten nach dem Geldwäschegesetz und berufsunwürdiges Verhalten durch strafrechtlich relevantes Verhalten zugrunde. kr

Aktualisierter Erhebungsbogen zur Ermittlung einer Meldepflicht nach der GwGMeldV-Immobilien verfügbar

Pfad: /neu/aktualisierter-erhebungsbogen-zur-ermittlung-einer-meldepflicht-nach-der-gwgmeldv-immobilien-verfuegbar/

…Am 20. Januar 2025 wurde die Verordnung zur Änderung der Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien (GwGMeldV-Immobilien) verkündet. Durch die Verordnung haben sich meldepflichtige Sachverhalte teilweise geändert. Die WPK hat ihren Erhebungsbogen zur Ermittlung einer Meldepflicht nach der GwGMeldV-Immobilien…

WPK-Bekaempfung_der_Geldwaesche_Erhebungsbogen_GwG_Ermittlung_Meldepflicht_GwGMeldV-Immobilien.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Beruf/Geldwaesche/WPK-Bekaempfung_der_Geldwaesche_Erhebungsbogen_GwG_Ermittlung_Meldepflicht_GwGMeldV-Immobilien.pdf

…Vorblatt (Seiten 1 und 2) zum Erhebungsbogen (ab Seite 3) zur Ermittlung einer Meldepflicht nach der Verordnung zu den nach dem Geldwäschegesetz meldepflichtigen Sachverhalten im Immobilienbereich (Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien - GwGMeldV-Immobilien) Hinweis: Dieses Vorblatt (Seiten 1 und 2) ist…

WPK_Magazin_2-2025.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_2-2025.pdf

… Qualitätskontrolle | Fortbildungsnachweise Registrierung als Abschlussprüfer in anderen Staaten Registrierung weiterer Nutzer Sonstige Ansprechpartner (Geldwäsche, Datenschutz usw.) Spezialkenntnisse (auch Gutachten-/Sachverständigentätigkeit) Weitere Berufsbezeichnungen, akademische Grade und sonstige…

Hinweis_der_KfQK--Grundgesamtheit_QK.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Beruf/Qualitaetskontrolle/Hinweis_der_KfQK--Grundgesamtheit_QK.pdf

…s. 1 Satz 2 KWG sowie § 2c Abs. 1b Satz 1 Nr. 1 bis 6 KWG) Deckungsprüfungen bei Pfandbriefbanken (§ 44 Abs. 1 Satz 2 KWG i. V. m. § 3 Abs. 1 Satz 3 PfandBG) Geldwäsche • Prüfungen zur Einhaltung der im GWG festgelegten Anforderungen (§ 51 Abs. 3 GWG) 6 Versicherungsaufsicht • Anlassprüfungen und anlasslose…

WPK_Magazin_2-2025_BEILAGE_AUDfIT_PfQK_QMS.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Magazin/WPK_Magazin_2-2025_BEILAGE_AUDfIT_PfQK_QMS.pdf

… Inhalt dieses Seminars sind die aktuellen jährlichen An­ passungen des kanzleiindividuellen Qualitätsmanagementsystems Ihrer WP-Praxis, sowie Neue­ r ungen im Geldwäschege­setz und bei der Nachschau, die sich aus novellierten Normen des Berufsstandes ergeben. Ferner Teilnehmerkreis • verantwortliche Abschlussprüfer •…

WPK-Organigramm.pdf

Pfad: /fileadmin/documents/Ueber_uns/Organisation/WPK-Organigramm.pdf

… der WPK WP / StB / RA Rudolf Krauß Ass. jur. Eva Wollburg RA FAVerwR Dr. Peter Uhlmann LL.M. (-251) (-120) (-143) Abteilungsleiter: Berufsrecht / Geldwäscheaufsicht und -prävention Stabsstellenleiter: Ass. jur. Henning Tüffers (-102) (-188) Abteilungsleiterin: WP / StB Petra Gunia (-300) …

2021

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/berufsaufsicht/2021/

… Jahr 2021 15 Maßnahme: Geldbuße (1.000 EUR) Adressat der Maßnahme: natürliche Person Art der Tätigkeit / Auftragsgegenstand: Pflichten nach dem Geldwäschegesetz Vorwurf / von der Pflichtverletzung betroffene Bereiche: Verletzung der Vorgaben des GwG als Verpflichteter nach § 2 Abs. 1…

2017

Pfad: /oeffentlichkeit/bekanntmachungen/wpk/2017/

…des Beirates für die Änderung der Gebührenordnung ist in der Sitzung des Beirates am 1. Dezember 2017 vorgesehen. 6. Oktober 2017 Bekämpfung der GeldwäscheAnordnung der WPK zu den internen Sicherungsmaßnahmen (§ 6 Abs. 9 GwG)Anordnung der WPK zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten…

Geldwäschebekämpfung

Pfad: /beruf/geldwaeschebekaempfung/

Geldwäschebekämpfung Auslegungs- und Anwendungshinweise der WPK zum Geldwäschegesetz Die WPK hat ihren Mitgliedern regelmäßig aktualisierte Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung der Sorgfaltspflichten und der internen Sicherungsmaßnahmen nach den gesetzlichen Bestimmungen zur Verfügung zu stellen…

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