Referentin

Dr. Simone Breit, Rechtsanwältin, Lehrbeauftragte der Johannes Gutenberg-Universität Mainz

Ort

Erbacher Hof, Grebenstraße 24-26, 55116 Mainz

Zeit

10.00 Uhr bis 15.30 Uhr

Teilnahmegebühr

172 Euro incl. Tagungsunterlagen

Inhalt

Das Geldwäschegesetz (GwG) unterliegt aufgrund europarechtlicher Vorgaben einer ständigen Novellierung. Auch Rechtsanwälte, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer sind als Verpflichtete von diesen Änderungen betroffen und müssen – um den Anforderungen des GwG zu genügen – eine ordnungsgemäße Geldwäsche-Compliance vorweisen können. Insbesondere vor der gerade stattfindenden Länderprüfung der FATF (Financial Action Task Force) in Deutschland wird sich der Fokus der Aufsichtsbehörden zunehmend auf die Verpflichteten richten. Eine Kenntnis der geld-wäscherechtlichen Pflichten ist daher zwingend geboten, ebenso wie das Wissen um deren praktische Um-setzung. Dies nicht zuletzt, weil das GwG einen um-fangreichen Ordnungswidrigkeitenkatalog aufweist. Die Veranstaltung bietet einen Überblick über die Pflichten des GwG und erläutert deren Umsetzung. Insbesondere die einzelnen Sorgfaltspflichten (KYC Prozesse), das Risikomanagement und die Meldepflichten werden dargestellt und deren praktische Anwendung sowie dabei bestehende Probleme thematisiert. Zudem soll ein Überblick über die aktuelle Rechtsprechung zum Thema erfolgen.

Themen

1. Kurzer Gesamtüberblick über die Pflichten des GwG

1. Wer ist Verpflichteter?
2. Bei welchen Geschäften sind die Personen verpflichtet? (hier gab es zuletzt mit der Umsetzung der Vierten Geldwäscherichtlinie Erweiterungen)
3. Welche Pflichten gibt es?

2. Sorgfaltspflichten in Bezug auf Mandanten (KYC)

1. Allgemeine Sorgfaltspflichten
   1. Welche gibt es? (Identifizierung, Hintergrundrecherche, PEP-Status, Überwachung)
   2. Wann sind sie zu erfüllen?
2. Vereinfachte/verstärkte Sorgfaltspflichten
3. Risk-based approach
   1. Wann gelten welche Sorgfaltspflichten?
   2. Was sind Risikoindikatoren?

3. Risikomanagement

1. Risikoanalyse
2. Befreiung
3. Umsetzung in der Praxis
4. Interne Sicherungsmaßnahmen

4. Meldepflichten

1. Wann besteht eine Meldepflicht?
2. Umsetzung der Meldepflicht
3. ggf. Unstimmigkeiten

Anmeldungen nehmen Sie bitte vor über die Internetseite der RAK Koblenz.