Prüfung
1. Dezember 2015

Veranstaltungshinweis:
Die Prüfung von kleinen und mittleren Finanzdienstleistungsinstituten/ Wertpapierdienstleistungsunternehmen – weitere Termine!

Wegen des großen Interesses an den 2013 und 2014 von der WPK zusammen mit der Deutschen Bundesbank und der BaFin durchgeführten Workshop „Die Prüfung von kleinen und mittleren Finanzdienstleistungsinstituten/ Wertpapierdienstleistungsunternehmen“ bietet die WPK weitere Termine an – am 22. Februar 2016 in Frankfurt am Main und am 26. Februar 2016 in München.

Die Prüfung von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen unterscheidet sich von der Prüfung anderer Unternehmen vor allem durch die hohe Komplexität. Zahlreiche nationale und internationale Regelungen führen zu hohen Anforderungen der zuständigen Aufsichtsbehörden und stellen die Abschlussprüfer vor besondere Herausforderungen.

Der Schwerpunkt des Workshops liegt in der Prüfung kleinerer und mittlerer Finanzdienstleistungsinstitute. Er betrifft die Jahresabschlussprüfung (HBG/KWG) und die Prüfung nach § 36 WpHG.

Die Veranstaltung richtet sich an Prüfer, die Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen betreuen oder prüfen. Sie ermöglicht die Diskussion von Problembereichen der Prüfung sowie der Berichterstattung mit der jeweiligen Aufsichtsbehörde. Außerdem sollen die Erwartungen der Aufsicht an die Prüfung sowie an die Berichterstattung aufgrund der Neuerungen insbesondere der PrüfBV (für Geschäftsjahr ab 2015), des KWG und weiterer gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Regelungen erörtert werden.

bf